我國周邊國家礦業(yè)大法大觀

●大多數(shù)國家重新制定或修改了礦業(yè)法，充分考慮了國際礦業(yè)形勢(shì)與礦業(yè)界國際通則，得到礦業(yè)投資者的肯定
●為了有效吸引礦業(yè)投資，一些國家配合礦業(yè)法，實(shí)行了礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作合同制度
●印度、印度尼西亞、菲律賓、哈薩克斯坦等國礦業(yè)投資環(huán)境比較好
　　 概況
　　 我國周邊大多數(shù)國家屬于發(fā)展中國家，上世紀(jì)90年代以來，這些國家紛紛開始制定或修改礦業(yè)法。其目的是建立和完善本國的礦業(yè)法律體系，使礦業(yè)法為國際礦業(yè)界和礦業(yè)投資者所接受，既保護(hù)國家利益，又充分保障投資者權(quán)益，創(chuàng)造更有吸引力的礦業(yè)投資環(huán)境。
　　 我國周邊國家的礦業(yè)立法，目前大致有三種情況。
　　 一是礦業(yè)法相對(duì)規(guī)范。大多數(shù)國家近年來重新制定或修改了礦業(yè)法。在這一過程中，這些國家充分考慮了國際礦業(yè)形勢(shì)與礦業(yè)界的國際通則，并大多是在世界銀行、聯(lián)合國等國際機(jī)構(gòu)的幫助下制定和修改的，基本上得到了國際礦業(yè)投資者的肯定。這些國家主要包括印度、菲律賓、蒙古、越南、老撾、吉爾吉斯斯坦等國。
　　 二是由于礦業(yè)法制定得較早，許多法律條款并不符合國際通則。有些國家的礦業(yè)法雖然制定較晚，或在近年來作過調(diào)整，但力度不夠，礦業(yè)法仍然不夠健全，不能適應(yīng)新的國際礦業(yè)形勢(shì)。但是為了有效吸引礦業(yè)投資，配合礦業(yè)法，實(shí)行了礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作合同制度。最具代表性的是印度尼西亞。該國的礦業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作合同，迄今為止已經(jīng)執(zhí)行了7代，目前正在啟動(dòng)第8代。這套制度穩(wěn)定、透明、可預(yù)測(cè)性強(qiáng)，受到外國投資者的歡迎。許多國家采用了類似的合同制度，以彌補(bǔ)法律上的不足。如俄羅斯、緬甸、老撾等國。
　　 三是從礦業(yè)法制的角度看，礦業(yè)投資環(huán)境比較好的國家有印度、印度尼西亞、菲律賓、哈薩克斯坦，前景看好的國家有越南、蒙古、俄羅斯、烏茲別克斯坦、吉爾吉斯斯坦、土庫曼斯坦、緬甸、巴基斯坦、泰國。
　　 礦業(yè)法修改情況
　　 從上世紀(jì)90年代后期到新世紀(jì)初，周邊國家開始了第二輪礦業(yè)法的制定和修改工作。特別是那些在90年代初制定或修改礦法的國家，在實(shí)施了一段時(shí)間后發(fā)現(xiàn)有許多不足之處，對(duì)其礦業(yè)法再次進(jìn)行修改。
　　 印度印度繼1994年大規(guī)模修改礦法后，1999年12月進(jìn)一步修改了礦山和礦產(chǎn)法，完善礦業(yè)開發(fā)管理制度，使有關(guān)規(guī)定對(duì)投資者更加便利。修改的主要特征和內(nèi)容，一是在礦業(yè)權(quán)中引入了踏勘階段概念，該階段明顯不同于勘查階段。踏勘許可證持有者具有取得勘查許可證的優(yōu)先權(quán)。二是給邦政府更多的權(quán)力，包括對(duì)礦業(yè)權(quán)的審批、更新和轉(zhuǎn)讓。三是對(duì)于大規(guī)模有礦業(yè)投資項(xiàng)目（計(jì)劃投資超過20億盧比）的采礦租約，如果兩年內(nèi)不能開工其權(quán)力將被終止。四是取消國有公司的特權(quán)，政府擁有的公司和其他企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)是公平的。五是提前終止租約的地區(qū)向公共與私人公司和政府所有的公司進(jìn)行再授予時(shí)，租約的轉(zhuǎn)移不能獲得溢價(jià)收入。
　　 吉爾吉斯斯坦1997年國會(huì)批準(zhǔn)新礦業(yè)法，取代了1992年頒布的《礦產(chǎn)資源法》。這部新法被認(rèn)為是獨(dú)聯(lián)體各國中最完善的礦業(yè)法。該法涉及到了許多對(duì)于外國投資者非常重要的現(xiàn)實(shí)問題。
　　 該法明確了中央政府與地方政府在礦業(yè)管理中的職責(zé)。根據(jù)新法，
制定和監(jiān)管地下資源法實(shí)施的權(quán)力歸內(nèi)閣。國家政府的地方機(jī)關(guān)也有一定的權(quán)力。礦業(yè)權(quán)證的發(fā)放主要由管理者委員會(huì)負(fù)責(zé)。地質(zhì)礦產(chǎn)資源和保護(hù)部負(fù)責(zé)發(fā)放一些級(jí)別較低的礦業(yè)項(xiàng)目的許可證。該部也是參與許可證發(fā)放的主要政府機(jī)構(gòu)。
　　 新法還設(shè)立了探采一體的綜合類許可證———礦產(chǎn)資源開發(fā)許可證，持證者對(duì)規(guī)定區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源的地質(zhì)勘查、開采、加工、銷售和出口具有專有權(quán)。但新法同時(shí)規(guī)定，共和國擁有購買礦產(chǎn)資源開發(fā)許可證持有人生產(chǎn)的全部或部分貴金屬或其他戰(zhàn)略自然資源的優(yōu)先權(quán)，而不管它們是在吉爾吉斯斯坦精煉的還是在境外精煉的。
　　 過去許可證的發(fā)放主要采用公開招標(biāo)和私下談判兩種形式。新法實(shí)施后，對(duì)此進(jìn)行了調(diào)整，該法第16條明確規(guī)定，吉爾吉斯斯坦的礦業(yè)權(quán)只能通過投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)才能獲得。這條規(guī)定在獨(dú)聯(lián)體國家中是唯一的，這就排除了為獲得礦產(chǎn)權(quán)與政府直接談判的可能。
　　 此外該法還規(guī)定了礦業(yè)界比較關(guān)注的間接轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的方法，以解決礦業(yè)權(quán)的抵押和轉(zhuǎn)讓問題。
　　 哈薩克斯坦哈薩克斯坦在1999年9月出臺(tái)了新的《地下資源法和地下資源利用法》，以取代1996年頒布《地下資源法和地下資源利用法》。新法主要包括三項(xiàng)修改：一是把授予地下資源使用權(quán)許可證和簽訂合同的雙軌制改為以與哈投資委員會(huì)簽訂合同為主的單軌制。即僅依據(jù)與哈投資局簽署的合同就可進(jìn)行礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)。在合同中，規(guī)定了與項(xiàng)目開發(fā)有關(guān)的細(xì)節(jié)，包括工作承諾、環(huán)境和稅收事宜等。盡管礦權(quán)是依據(jù)合同授予的，但是在進(jìn)行資源勘查開發(fā)時(shí)還要有行政監(jiān)督，在必要的情況下，可以取消合同。該法的第二個(gè)比較重要的修改是，對(duì)于礦權(quán)轉(zhuǎn)讓加進(jìn)了詳細(xì)的條款和指南。第三方面的修改是關(guān)于礦權(quán)抵押條款。事先可不經(jīng)哈投資委員會(huì)同意，便對(duì)礦權(quán)進(jìn)行抵押，但需要在哈投資委員會(huì)登記，登記后抵押協(xié)議才能生效。
　　 蒙古蒙古在1997年對(duì)1994年制定的礦業(yè)法進(jìn)行了重大調(diào)整。主要包括：允許勘查許可證持有者在指定地區(qū)進(jìn)行各種類型的勘探工作，并授予持證人對(duì)其所發(fā)現(xiàn)的任何礦床的開發(fā)優(yōu)先權(quán)；許可證可作為持有者的一份財(cái)產(chǎn)那樣進(jìn)行轉(zhuǎn)讓；所有的礦產(chǎn)權(quán)利金從原來的12.5％降至2.5％；放寬采礦許可證的有效期限和延長期。
　　 俄羅斯俄羅斯繼1995年修改地下資源法后，于1999年再次對(duì)地下資源法進(jìn)行了修改和重新頒布。其中重要的修改包括，明確規(guī)定礦床發(fā)現(xiàn)者擁有獲得采礦許可證的優(yōu)先權(quán)，增強(qiáng)了找礦投資者的安全感。
　　 《俄聯(lián)邦產(chǎn)品分成協(xié)議法》是一部調(diào)節(jié)國內(nèi)外投資者在俄境內(nèi)投資尋找、勘探和開采礦物資源及有關(guān)活動(dòng)的聯(lián)邦法，該法極大地簡(jiǎn)化了投資者與國家之間的相互關(guān)系，特別是在征稅方面，即征稅基本上被按協(xié)議條款分配產(chǎn)品所取代。在協(xié)議有效期內(nèi)，投資者免交除利潤稅、資源使用稅、俄籍雇員的社會(huì)醫(yī)療保險(xiǎn)費(fèi)和俄羅斯居民國家就業(yè)基金費(fèi)以外的其他各種稅費(fèi)。對(duì)此法最重要的修改和補(bǔ)充是，允許按產(chǎn)品分成條件提供的礦物資源不得超過已探明或者已登記儲(chǔ)量的30％；投資者聘用的俄籍雇員數(shù)量應(yīng)不少于所聘雇員總數(shù)的80％，只有在按協(xié)議進(jìn)行的工程初期或在俄聯(lián)邦國內(nèi)缺乏相應(yīng)專長的工人和專家的情況下方可聘用外國工人和專家；向俄本國法人或在俄境內(nèi)從事相應(yīng)業(yè)務(wù)并已辦理納稅人登記的外國法人發(fā)出的礦物資源地質(zhì)研究、開采、初始加工所需技術(shù)設(shè)備和材料的定單應(yīng)不少于定單總量的70％；可根據(jù)俄聯(lián)邦政府和聯(lián)邦相應(yīng)主體權(quán)力機(jī)關(guān)的決定予以確定而無需聯(lián)邦法律批準(zhǔn)的、可按產(chǎn)品分成條件使用的礦產(chǎn)地有：儲(chǔ)量在2500萬噸以內(nèi)的油田，儲(chǔ)量在2500億方以內(nèi)的天然氣田，儲(chǔ)量在50噸以內(nèi)的原生金礦，儲(chǔ)量在1噸以內(nèi)的砂金礦，其他非戰(zhàn)略性礦物、非貴金屬礦物和非寶石礦物的礦產(chǎn)地。
　　 此外，可按產(chǎn)品分成條件開采的產(chǎn)礦地區(qū)也增加了一些。
　　 印度尼西亞2001年10月，一個(gè)新的礦業(yè)法草案提交到眾議院，如果通過，該法將取代1967年的11號(hào)法。對(duì)于在礦業(yè)部門建立一個(gè)穩(wěn)定和有利的投資條件，這個(gè)新法是必需的。草案包括一些關(guān)于改變投資環(huán)境的重要建議：外國投資者應(yīng)當(dāng)與內(nèi)資平等對(duì)待（目前外國投資合約需要議會(huì)批準(zhǔn)，在礦種上還有一定的限制）；采礦合約應(yīng)當(dāng)根據(jù)眾議院的討論由政府直接批準(zhǔn)；小規(guī)模、個(gè)體生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)被承認(rèn)有合法的權(quán)力；基礎(chǔ)勘探許可證期限3年，可延期1年；開采許可證期限20年，可延期5年等。
　　 2001年10月，印尼眾議院通過了一項(xiàng)新的石油和天然氣法案，以取代針對(duì)石油和天然氣工業(yè)的1960年44號(hào)法律和關(guān)于國家石油和天然氣公司Pertamina的1971年8號(hào)法律。放寬該部門的限制，結(jié)束1971年以來的Per－tamina所享有的壟斷局面。一個(gè)由政府控制的執(zhí)行機(jī)構(gòu)將在一年的過渡期后處理這一部門中的投資者的契約問題。在一年內(nèi)還將建立一個(gè)處理下游活動(dòng)的管理機(jī)構(gòu)，包括進(jìn)口、供應(yīng)和分配。該機(jī)構(gòu)在4年的過渡期后全面負(fù)責(zé)國內(nèi)供應(yīng)管理。Pertamina在兩年的過渡期后成為有限責(zé)任公司。工業(yè)方面認(rèn)為，該法在稅收責(zé)任方面不清。由此看來，印度尼西亞礦業(yè)的立法體系建設(shè)還任重道遠(yuǎn)。
　　 法律修改或制定的特征
　　 礦業(yè)管理權(quán)從中央政府逐步向地方政府下放印度　　印度在1999年修改的礦業(yè)法中，賦予了邦政府更多礦業(yè)管理權(quán)。與舊法修改前相比，邦政府在礦業(yè)權(quán)的審批方面有了更多的權(quán)力，對(duì)于除燃料礦產(chǎn)和核礦產(chǎn)以外的礦產(chǎn)，礦產(chǎn)許可證的批準(zhǔn)要事先得到中央政府同意的只有石棉、鋁土礦、鋅、鉻礦石、寶石、銅礦石、錳礦石、鉛、金、鐵礦石10種礦產(chǎn)，比舊法中的規(guī)定減少了一種。上述10種礦產(chǎn)許可證的更新和轉(zhuǎn)讓無需得到中央政府的同意。邦政府有權(quán)批準(zhǔn)那些分散或不相鄰土地上的礦產(chǎn)許可證，有權(quán)批準(zhǔn)兩個(gè)和更多個(gè)毗鄰的采礦租約的合并，有權(quán)批準(zhǔn)在礦山一定范圍內(nèi)的采礦計(jì)劃。
　　 吉爾吉斯斯坦吉爾吉斯斯坦新礦法規(guī)定由地方管理機(jī)構(gòu)（包括州行政部門和市政部門）負(fù)責(zé)發(fā)放與礦業(yè)開發(fā)有關(guān)的土地分配證，以及實(shí)施地方礦產(chǎn)資源勘查和開發(fā)利用計(jì)劃。地方政府還負(fù)責(zé)對(duì)各種礦業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，以確保地質(zhì)勘查和礦產(chǎn)資源開發(fā)期間的環(huán)境達(dá)標(biāo)。如果地方政府認(rèn)為上述活動(dòng)對(duì)人類的生命和健康構(gòu)成威脅，或是對(duì)國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)或環(huán)境造成危害，地方政府有權(quán)對(duì)其進(jìn)行限制。
　　 印度尼西亞1999年議會(huì)通過了兩項(xiàng)法律，有關(guān)地方自治的1999年22號(hào)法和關(guān)于財(cái)政分配的1999年25號(hào)法。兩項(xiàng)法律于2001年5月實(shí)施。22號(hào)法將中央政府的一些權(quán)力下放到了地方政府。包括國內(nèi)貿(mào)易、投資和工業(yè)政策。25號(hào)法將使至少25％國內(nèi)收入通過中央分配基金轉(zhuǎn)移到地方政府。另外，礦山所在的省政府和其他地方政府將從征收的稅后石油權(quán)利金中得到15％的份額，天然氣中的30％，其他礦產(chǎn)的80％。
　　 俄羅斯俄羅斯雖然還是以聯(lián)邦政府管理為主，但目前地方政府也在爭(zhēng)取擴(kuò)大其礦產(chǎn)許可證頒發(fā)的權(quán)限。
　　 減少礦業(yè)權(quán)的審批環(huán)節(jié)，提高工作效率
　　 周邊各國較早制定的礦業(yè)法中，礦業(yè)權(quán)的審批程序大多比較繁雜，審批時(shí)間長，效率較低。在這一輪礦業(yè)法制定和修改中，多數(shù)國家在此類款項(xiàng)上進(jìn)行了調(diào)整。
　　 哈薩克斯坦哈薩克斯坦把過去授予地下資源使用權(quán)許可證和簽訂合同的雙軌制改為以與哈投資委員會(huì)簽訂合同為主的單軌制。在1999年修改《地下資源法》之前，取得礦業(yè)權(quán)許可證之后，持證者還必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，與哈投資委員會(huì)簽署礦產(chǎn)開發(fā)合同，才可進(jìn)行礦產(chǎn)資源的開發(fā)和生產(chǎn)。新法實(shí)施后，只要與哈投資委員會(huì)簽署了礦產(chǎn)開發(fā)合同就可獲得地下資源使用權(quán)。
　　 吉爾吉斯斯坦吉爾吉斯斯坦在新礦法中設(shè)立了探采一體的綜合類許可證———礦產(chǎn)資源開發(fā)許可證，持證者對(duì)規(guī)定區(qū)內(nèi)的礦產(chǎn)資源的地質(zhì)勘查、開采、加工、銷售和出口具有專有權(quán)。這不但為投資者省去了中間的審批程序，也增強(qiáng)了投資者在礦產(chǎn)勘查和開發(fā)方面的安全感。
　　 印度印度10種主要礦產(chǎn)許可證的更新和轉(zhuǎn)讓無需再得到中央政府的同意，地方政府批準(zhǔn)即可。
　　 蒙古蒙古礦業(yè)法簡(jiǎn)化了審批程序，縮短礦業(yè)權(quán)的審批時(shí)間，并規(guī)定，對(duì)于勘探許可證申請(qǐng)的審批決定應(yīng)當(dāng)在10天內(nèi)作出，對(duì)于采礦許可證申請(qǐng)的審批決定應(yīng)當(dāng)在20天內(nèi)作出。
　　 減少對(duì)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押的限制
　　 礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和抵押是礦業(yè)界非常關(guān)注的一個(gè)問題，關(guān)系到項(xiàng)目的融資、公司戰(zhàn)略的調(diào)整等方面影響。與世界其他地區(qū)相比，我國周邊國家的礦業(yè)法中對(duì)礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓和抵押有許多限制，比如需要多項(xiàng)審批，或是僅限于幾種特殊情況才給予批準(zhǔn)，或是根本不允許轉(zhuǎn)讓和抵押。只有少數(shù)國家在礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方面有所松動(dòng)。
　　 哈薩克斯坦哈薩克斯坦在1999年修改的礦法中規(guī)定，事先不經(jīng)過哈投資委員會(huì)同意，便可以對(duì)礦權(quán)進(jìn)行抵押，但需要在哈投資委員會(huì)登記，登記后抵押協(xié)議才能生效。第二個(gè)比較重要的修改是，對(duì)于礦權(quán)轉(zhuǎn)讓加進(jìn)了詳細(xì)的條款和指南。這樣有利于投資者在轉(zhuǎn)讓礦權(quán)時(shí)操作。
　　 吉爾吉斯斯坦吉爾吉斯斯坦在新法中提出了間接轉(zhuǎn)讓的方法，即經(jīng)有關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，許可證持有者有權(quán)將許可證轉(zhuǎn)讓給作為自然人或法人的第三方，或作為抵押物抵押給銀行或其他財(cái)政機(jī)構(gòu)，以獲取在許可證規(guī)定范圍內(nèi)進(jìn)行工作的財(cái)政支持。如果許可證持有者未能履行對(duì)銀行或其他財(cái)政機(jī)構(gòu)的職責(zé)，銀行或財(cái)政機(jī)構(gòu)將取得該許可證的權(quán)利以換取抵押物，并通過政府主管部門，將許可證轉(zhuǎn)給具備必要技術(shù)能力和財(cái)力的第三方。
　　 蒙古蒙古可能是目前周邊國家中在礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓和抵押管理方面最寬松的國家之一。蒙古新礦法規(guī)定，持證人可對(duì)礦產(chǎn)勘查許可證和采礦許可證進(jìn)行部分或全部轉(zhuǎn)讓或抵押，但如果要使其具有法律效力必須在蒙古礦產(chǎn)資源局的地質(zhì)和采礦登記辦公室進(jìn)行登記。